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違規承諾收益、引入非金融機構推介產品等,華澳信托被罰沒566萬

2021-07-30 14:57:23 中華網 

中華網財經7月30日訊,上海銀保監局公布的行政處罰信息公開表顯示,華澳國際信托有限公司存在違規承諾收益、引入非金融機構推介產品等多項違法違規行為,上海銀保監局責令華澳信托改正,并處罰沒款共計566萬元。

行政處罰信息公開表顯示,華澳信托的主要違法違規事實有:

1、2017年7月,該公司違規承諾信托本金和收益。

2、2017年3月至2018年12月,該公司開展部分關聯交易未逐筆向監管機構事前報告。

3、2018年和2019年,該公司未足額計提減值準備。

4、2020年1月至6月,該公司部分信托計劃風險管控和后續管理嚴重違反審慎經營規則。

5、2020年3月,該公司某房地產信托業務嚴重違反審慎經營規則。

6、2018年7月,該公司發行分級信托計劃,對優先級份額認購者違規提供保本保收益安排。

7、2019年7月,該公司存在以貸收費。

8、2019年8月,該公司違規引入非金融機構推介某信托計劃。

9、2015年3月以來,該公司未妥善保存管理某信托計劃檔案資料。

依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項、《信托公司管理辦法》第六十條、《金融違法行為處罰辦法》第十六條、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第五十一條,上海銀保監局責令華澳信托改正,并處罰沒款共計566萬元。

楊偉琳于2017年5月至2020年9月任華澳信托副總裁,對華澳信托上述行為負直接管理責任,被警告。

官網顯示,華澳信托是由北京融達投資有限公司和重慶財信企業集團有限公司共同出資組建的一家非銀行金融機構。公司成立于1992年,前身為昆明國際信托投資公司,2009年遷址上海,更名為華澳國際信托有限公司。公司注冊資本金為25億元人民幣。

其中,北京融達投資有限公司出資比例為50.01%,重慶財信企業集團有限公司出資比例為49.99%。

北京融達投資有限公司成立于2003年3月,注冊資本130,000萬元,主要從事實業與金融等方面的投資與資產管理,公司的投資分布在北京、上海等地。

重慶財信企業集團有限公司成立于1997年8月,注冊資本111,600萬元,是一家相關多元產業及投資集團公司。主要業務包括:基礎設施投資及運營、環保產業、智慧物業、地產開發、金融投資等。

(責任編輯:王治強 HF013)
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