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被罰566萬!華澳國際信托因9項違規行為遭監管巨額罰單

2021-07-29 16:55:29 網貸天眼 

網貸天眼訊 7月28日,中國銀保監會上海監管局發布公告,披露了關于華澳國際信托有限公司因違法違規遭到處罰的信息。

根據公告,華澳國際信托有限公司主要違法違規事實如下:

1.2017年7月,該公司違規承諾信托本金和收益。2.2017年3月至2018年12月,該公司開展部分關聯交易未逐筆向監管機構事前報告。3.2018年和2019年,該公司未足額計提減值準備。4.2020年1月至6月,該公司部分信托計劃風險管控和后續管理嚴重違反審慎經營規則。5.2020年3月,該公司某房地產信托業務嚴重違反審慎經營規則。6.2018年7月,該公司發行分級信托計劃,對優先級份額認購者違規提供保本保收益安排。7.2019年7月,該公司存在以貸收費。8.2019年8月,該公司違規引入非金融機構推介某信托計劃。9.2015年3月以來,該公司未妥善保存管理某信托計劃檔案資料。

依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項、《信托公司管理辦法》第六十條、《金融違法行為處罰辦法》第十六條、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第五十一條,上海監管局責令其改正,并處罰沒款共計566萬元。

(責任編輯:王治強 HF013)
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