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存違規承諾收益、未足額計提減值準備“9宗罪” 華澳國際信托被罰566萬元

2021-07-28 20:16:22 北京商報網 

北京商報訊(記者 孟凡霞 宋亦桐)7月28日,上海銀保監局公布了一張行政處罰信息顯示,華澳國際信托因“違規承諾信托本金和收益、開展部分關聯交易未逐筆向監管機構事前報告、未足額計提減值準備”等9項違法違規事實被上海銀保監局責令改正,并處罰沒款共計566萬元。

具體來看,華澳國際信托“9宗罪”為2017年7月,該公司違規承諾信托本金和收益;2017年3月至2018年12月,該公司開展部分關聯交易未逐筆向監管機構事前報告;2018年和2019年,該公司未足額計提減值準備;2020年1月至6月,該公司部分信托計劃風險管控和后續管理嚴重違反審慎經營規則;2020年3月,該公司某房地產信托業務嚴重違反審慎經營規則;2018年7月,該公司發行分級信托計劃,對優先級份額認購者違規提供保本保收益安排;2019年7月,該公司存在以貸收費;2019年8月,該公司違規引入非金融機構推介某信托計劃;2015年3月以來,該公司未妥善保存管理某信托計劃檔案資料。

華澳國際信托被行政處罰的依據為《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項、《信托公司管理辦法》第六十條、《金融違法行為處罰辦法》第十六條、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第五十一條,作出處罰決定的日期為2021年7月19日。

同時,楊偉琳于2017年5月至2020年9月任華澳信托副總裁,對華澳信托上述行為負直接管理責任,被上海銀保監局警告。

(責任編輯:王治強 HF013)
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